Compliance. Prevención de Lavado de Dinero. AML/TF. Inteligencia Financiera

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Otras Áreas de Riesgo

Para las instituciones financieras y otras empresas privadas y gubernamentales es esencial el cumplimiento con las regulaciones aplicables, también es indispensable que el personal de las mismas se encuentre debidamente actualizado en cuestiones normativas y modificaciones a la Ley, situaciones ambas en las que García Gibson Consultores puede auxiliar a que se logren.

Además del Lavado de Dinero y el Financiamiento al Terrorismo, existen otras áreas de peligro que afectan a las empresas donde las reglas pueden ser menos precisas u obvias. En ellas, los empleados deben estar siempre en alerta por si se llegara a presentar alguna de las siguientes situaciones y donde García Gibson Consultores puede asesorar:

Manipulación del mercado de valores

Murallas Chinas o barreras de información

Intercambio de información privilegiada

Marketing de productos financieros y otros

Fraude Interno

Cualquier incumplimiento grave a las Regulaciones aplicables

Respuesta tardía a requerimientos de Autoridades

Evitar el Riesgo Reputacional

Mitigación del Riesgo

Las compañías competitivas evalúan e identifican cada riesgo posible, ya sea interno o externo, que pueda perjudicar su negocio. Nuestro servicio de mitigación de riesgo le permite a usted y a su compañía, anticipar posibles dificultades y prevenir que ocurran. Es por esa razón que García Gibson Consultores puede asesorar:

Evaluaciones de aspectos relevantes del pasado y presente de su cliente

Litigios que impliquen la compañía

Historia financiera y operacional

Gastos, obligaciones, gravámenes o juicios desconocidos y subestimados

Reputación personal y comercial indebida

Intereses ocultos de propiedad

Revisión y diseño de sistemas de control interno

Revisiones de rubros específicos de los estados financieros