• Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
• Compliance / Cumplimiento Normativo
• Legal Corporativo y Regulatorio
• Consultoría Fiscal
• Foreign Corrupt Practices Act / Ley Contra Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA)
• Foreign Account Tax Compliance Act / Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA)
• Otras Áreas de Riesgo

• Sistema de Administración de Riesgo
• Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) interna
• Soluciones de Inteligencia de Fuente Abierta

Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

• Asesoría en la creación y funcionamiento de Unidades de Inteligencia Financiera al interior de las instituciones financieras
• Diseño e implementación de Unidades de Inteligencia Financiera al interior de las instituciones financieras como función adicional a la de las áreas de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
• Asesoría sobre la adecuada calidad con que deben contar los reportes de operaciones inusuales, sospechosas, relevantes y preocupantes que se turnan a la Unidad de Inteligencia Financiera del país de que se trate
• Implementación de áreas de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo en Instituciones tanto Bancarias como no Bancarias
• Asesoría sobre el funcionamiento y mejora de los sistemas de monitoreo de operaciones ilícitas
• Desarrollo de un programa robusto de conocimiento e identificación del cliente con base en el riesgo dentro de las instituciones financieras y otro tipo de empresas tanto privadas como gubernamentales
• Centralización y Digitalización de la apertura de cuentas de clientes así como la adecuada integración de sus expedientes
• Diseño e implementación de un programa de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo basado en el riesgo. Las necesidades de capacitación varían y es por eso que nuestro material didáctico es único y adaptado a sus necesidades inmediatas
• Elaboración de matrices de Riesgo
• Realización de Auditorías Internas para medir el adecuado cumplimiento con las Disposiciones regulatorias aplicables
• La correcta elaboración e implementación de códigos de conducta, manuales, políticas internas y circulares
• Elaboración de programas de entrenamiento en prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo para todo su personal
• Desarrollo de Due Dilligence sobre clientes, filiales, vendedores, intermediarios, empleados, etc.
• Recomendaciones de solución tanto de observaciones provenientes de auditores internos, externos así como de las Autoridades correspondientes
• Visitas a sus clientes y/o corresponsales. Especialmente a aquellos que significan un riesgo importante
• Asesoría a gobiernos en la emisión de Leyes y Disposiciones en materia de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
• Asesoría de sistemas de monitoreo de operaciones
• Realización de Mistery Shopper.-El propósito, evaluar los programas de cumplimiento de acuerdo a los requisitos normativos nacionales e internacionales según cada contexto
• Desarrollo de un programa de conocimiento e identificación de clientes, empleados y proveedores