• Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
• Compliance / Cumplimiento Normativo
• Legal Corporativo y Regulatorio
• Consultoría Fiscal
• Foreign Corrupt Practices Act / Ley Contra Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA)
• Foreign Account Tax Compliance Act / Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA)
• Otras Áreas de Riesgo

• Sistema de Administración de Riesgo
• Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) interna
• Soluciones de Inteligencia de Fuente Abierta

Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) interna

Las áreas en materia de PLD son estructuras de identificación, monitoreo y reporte, orientadas a cumplir con las disposiciones aplicables, sin embargo es indispensable realizar una investigación más profunda de ciertos casos. Una Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) interna está orientada a la administración de riesgo, monitoreo y análisis antes de que cualquier situación se convierta en problema utilizando como principal recurso la explotación de las bases de datos internas existentes aplicables a la materia.

La UIF interna utiliza como insumo la base de datos de clientes y transaccional de la entidad a fin de cruzarla contra información externa y profundizar más allá del tema legislativo de cumplimiento a fin de asegurar en lo posible que la reputación de la entidad no será lastimada por nada que esté sucediendo en el medio ambiente exterior.

Objetivos de la UIF interna:

• Investigar desde el punto de vista de las regulaciones aplicables
• Hacer pruebas de calidad a los requisitos de conocimiento del cliente
• Análisis y creación de tipologías propias y tendencias para diseñar estrategias de mitigación de riesgos
• Mapeo de zonas geográficas y sucursales, con mayores incidencias en operaciones de alto riesgo
• Reforzar medidas de cero tolerancia cuando exista involucramiento de personal en temas de lavado de dinero

Ventajas de una UIF interna:

• Generación de información de mejor calidad para el inicio de acciones penales
• Identificar las necesidades de capacitación en materia de LD/FT
• Identificar al personal que no cumple con las medidas de control establecidas